本報訊(王辰鵬)堅持“零容忍”、保持從嚴監管態勢，陜西證監局2021年監管執法工作成效顯著。去年以來，該局對全省上市掛牌公司、債券發行人、證券基金期貨經營機構等市場參與主體的違法違規行為，共采取42項行政監管措施，開展9起案件調查工作，其中5起完成處罰，罰沒款合計916.41萬元，1起案件移送公安機關，對違法違規行為形成有力震懾，凈化了轄區資本市場生態。

　　在依法查處發行人違法違規行為方面，陜西證監局以定期報告和臨時報告為抓手，對上市掛牌公司未及時披露年報、虛構收入成本、未按規定披露資金占用、違規擔保等重大事項及時出手，在追究公司責任的同時，對大股東、實際控制人、董監高等“關鍵少數”同步追責，對9家公司及20名責任人依法采取監管措施，督促市場主體嚴守講真話、守規矩、不作假底線。

　　同時，監管執法工作注重加強對大股東及一致行動人、董監高及近親屬超比例增減持未披露、短線交易等違規行為的監測工作，對4名責任人采取監管措施，堅持從嚴查處與督促整改相結合，進一步推動健全內控機制，提升規范運作水平。

　　在對上市公司違規行為處罰的同時，陜西證監局堅持“一案雙查”，同步啟動對公司年審會計師事務所立案調查，對相關審計底稿抽絲剝繭，依法查明風險識別和評估、函證程序控制中存在的審計缺陷，作出“沒一罰一”合計罰沒款726萬元的行政處罰決定。這是該局對審計機構開出的首張“罰單”，進一步壓實“看門人”責任。

　　整治市場機構違規亂象，也是2021年陜西證監局監管工作重點。該局堅持強監管、嚴執法，針對證券基金期貨經營機構及其從業人員貫徹“雙罰”原則，對8家機構及8名責任人依法采取13項監管措施，通過出具警示函、責令改正等措施督促整改，提升規范運作水平。

　　除采取常規措施外，陜西證監局還針對嚴重違規行為果斷出手。以某營業部組織客戶出借賬戶謀取不法利益的行為為例，該局暫停其新開證券賬戶業務3個月，并將主要責任人認定為不適當人選。通過加大監管力度，努力營造風清氣正、合規誠信的行業文化。

　　在打擊內幕交易方面，陜西證監局去年依法查處兩起內幕交易案件，相關人員利用與內幕信息知情人的特殊關系，在敏感期內實施內幕交易牟取不法利益，嚴重擾亂市場公平交易秩序。對此，陜西證監局及時介入調查，對相關內幕交易行為處以罰沒款合計9.42萬元，切實維護了公平公正的交易秩序。

　　下一步，該局將認真貫徹“零容忍”方針，不斷提升執法能力和水平，加大監管執法力度，依法從嚴查處財務造假、內幕交易、操縱市場等侵害投資者利益的違法違規行為，為打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航，促進資本市場服務實體經濟功能更好發揮。